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第104章 村里对违规减持行为从严查处是否到位（第1页）

村里对违规减持行为从严查处是否到位？

月日晚，深市主板上市公司小崧股份布《关于控股股东购回减持股份结果的公告》。该公告显示，公司控股股东，华欣创力已于o年月日通过自筹资金以大宗交易方式购回万股公司股份，此次购回股份产生的收益，o元已支付至上市公司。

华欣创力之所以要购回这万股股份，并由小崧股份布专项公告广而告之，是因为在此之前华欣创力于今年月日减持了万股小崧股份的股票，被认定为是违规减持。为此，华欣创力于o年月日收到广东监管局出具的《关于对深圳华欣创力科技实业展有限公司采取责令改正措施的决定》，对华欣创力采取责令改正的监管措施。与此同时，华欣创力作出承诺，将在规则允许的范围内尽快购回上述违规减持的，ooo股公司股份，若此部分股份购回涉及收益所得将全部归上市公司所有。于是，这就有了月日华欣创力购回万股股份之举动。

而随着小崧股份《关于控股股东购回减持股份结果的公告》的布，华欣创力违规减持一事似乎也就可以划上一个句号了。不过，仔细回顾小崧股份控股股东华欣创力违规减持这件事情的处理过程，人们就不难现，对华欣创力违规减持一事的处理至少存在三大不妥之处，与监管部门提倡的“零容忍”，对违规减持行为从严查处的精神并不相符。

先是对华欣创力违规减持一事的处理“太温柔”，几乎是没有惩处，没有体现出“零容忍”的精神，反倒是“很能容忍”。今年月日，华欣创力违规减持万股，减持金额o万元（减持均价o元股），但广东监管局给出的监管措施只是“责令改正”，并没有作出任何的处罚，这与“零容忍”是背道而驰的。尤其是华欣创力这次的违规减持，违反的是今年月日证监会下的《进一步规范股份减持行为》的相关规定，也即是“上市公司存在破、破净情形，或者最近三年未进行现金分红、累计现金分红金额低于最近三年年均净利润o的，控股股东、实际控制人不得通过二级市场减持本公司股份”之规定，由于小崧股份的分红不达标，所以作为控股股东的华欣创力就不得减持公司股份。

证监会下《进一步规范股份减持行为》的目的，就是要规范上市公司股东胡乱减持的行为，以便“活跃资本市场，提振投资者信心”。然而，月日华欣创力就违规减持万股，这明显是顶风作案。对于这样的行为理应予以严惩。而广东监管局对此只是作出“责令改正”，这明显是“手太软”，有纵容违规减持的嫌疑。实际上，根据“零容忍”的精神，就应该依据《证券法》第一百八十六条的规定作出处罚，即“责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款”。因此，在对待华欣创力违规减持处理的问题上，有执法不到位的嫌疑。

其次，华欣创力购回万股违规减持股份有“短线操作”的嫌疑。华欣创力是月日违规减持万股小崧股份股票的。按照规定，华欣创力在卖出股票后的个月内不得再买入股票。但华欣创力在月日购回万股违规减持股份的时间明显是在“个月内”。虽然华欣创力购回万股违规减持股份是为了改正月日所犯的违规减持的错误，但通过月日的又一违规操作方式来改正前次违规减持的错误，这种做法显然是欠妥的。实际上，从华欣创力将“此次购回股份产生的收益，o元已支付至上市公司”的操作来看，华欣创力本身也是意识到此番“短线操作”的不妥的。

其三，华欣创力违规减持带来的违法所得上交上市公司是否合适？如果华欣创力月日的减持不构成违规，那么华欣创力在月日购回股份所产生的，o元收益，上交上市公司是符合规定的。但现在的问题是，华欣创力月日的减持构成违规减持，根据《证券法》第一百八十六条的规定，违规减持所产生的违法所得应予以没收。当然这里的违法所得应是月日的违规减持所产生的，与购回股份所产生的，o元收益不是一回事。或许上交公司元购回股份所产生的收益是应该的，但月日违规减持所产生的违法所得更应被没收，这个环节的执法不该被遗漏。

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